文章总结： 该文档解读英国CAF网络评估框架4.0原则A1治理，强调建立组织结构与政策以系统管理网络安全风险。核心要点包括高层明确风险偏好、设立清晰责任归属及问责机制。文档详细分析了董事会方向、职责角色与决策三个子原则的达成标准，并引用ISO27001等国际标准，为组织实施有效的网络安全治理提供了具体指导与评估依据。 综合评分： 85 文章分类： 技术标准,安全建设,政策法规

英国CAF网络评估框架4.0：原则A1治理

原创

铸盾安全 铸盾安全

河南等级保护测评

2026年2月18日 00:00 河南

建立适当的组织结构、政策、流程和程序，以理解、评估并系统管理支持关键功能的网络和信息系统的安全风险。

原理

该组织拥有适当的管理政策、流程和程序，以规范其对网络和信息系统安全的管理方法。

描述

网络和信息系统的有效安全应由组织管理及相应的政策和实践驱动。应建立明确的治理结构，明确责任线和对网络和信息系统安全的问责。

高层管理应明确表达对企业不可接受的影响（通常称为风险偏好），应考虑组织在关键职能运营中的角色，使各级决策者能够在不不断向上级提交治理链决策的情况下，做出明智的风险决策。

应该有一个个人承担整体责任并对安全负责。此人有权并对如何保护关键职能的决策负责。对于小型组织来说，治理结构可能非常简单。

指导

贵组织的安全治理方法必须与贵组织契合。良好的安全治理与企业通常的决策结构和流程相结合。

当风险决策被有效委托给具备适当安全、业务和技术知识、技能和经验的人员时，可以在组织的各个层级做出。清晰的沟通渠道也很重要。

通过风险管理标准进行治理

遵循标准化的风险管理方法有助于实现良好的网络安全治理。有许多此类标准可供选择。其中一些最著名的有：

ISO 27001

信息安全管理系统可以协助网络安全风险的治理。

信息安全管理系统（ISMS）是一套旨在确保识别和管理网络安全风险的政策、程序和角色。传统上，ISMS被视为信息风险管理系统，但它也可用于管理关键功能的网络安全风险。

一个范围明确且实施的ISMS可以帮助你的组织满足保护关键职能的需求，通过制定政策、程序和角色来规范组织管理这些职能的网络安全风险。

ISO 27001 是众多用于实施 ISMS 的标准之一。如果您的组织打算使用 ISO 27001，应考虑哪些元素有助于实现组织目标——完全合规和认证可能并非必需。

贵组织必须将任何相关的外部要求纳入ISMS中，例如监管机构的指示。您还应为供应链设定适当的网络安全要求，以确保他们支持实现网络安全和韧性目标（参见）。

IEC 62443-2-1：2010

工业自动化与控制系统（IACS）网络安全管理系统（CSMS），适用于某些特定行业中负责关键功能的组织。

IEC 62443-2-1中定义的CSMS旨在基于ISO 27001和ISO 27002，适用于IACS环境，旨在使网络安全风险管理与现有安全风险管理实践保持一致。管理系统框架作为基线，鼓励组织根据自身情境进行定制。

A1.a 董事会方向

董事会层面有有效的组织安全管理，并在相应政策中明确表达。

| 未达成 | 已达成 | | — | — | | 以下至少有一个命题是正确的： | 以下所有陈述均为真： | | 与关键职能运行相关的网络和信息系统安全问题，董事会层面并未定期讨论或报告。 董事会层面关于网络和信息系统安全的讨论基于部分或过时的信息，缺乏专家指导。 支持你核心职能的网络和信息系统的安全，并非由董事会层面设定的指令有效驱动。 高层管理人员或组织的其他群体认为自己免于某些政策，或期望获得特殊便利。 | 贵组织关于支持关键职能运行的网络和信息系统安全的方法和政策由董事会层面拥有和管理。这些信息会以有意义的方式传达给组织内的风险管理决策者。 董事会层面定期就支持你基本职能运行的网络和信息系统安全进行讨论，基于及时准确的信息，并由专家指导。 董事会层面有个人负责网络和信息系统的安全，并推动董事会层面的定期讨论。 董事会层面设定的方向转化为有效的组织实践，指导和控制支持你核心职能的网络和信息系统的安全性。 委员会具备必要的信息和理解，能够有效讨论网络和信息系统的安全性与韧性如何促进关键职能的交付，以及这些系统被攻破可能带来的影响。 安全被视为维持基本职能韧性的重要因素，并在所有相关讨论中被考虑。 |

A1.b 职责与职责

贵组织已在各级设立了网络和信息系统安全的职责和角色，并设有清晰且易于理解的渠道来沟通和升级风险。

| 未达成 | 已达成 | | — | — | | 以下至少有一个命题是正确的： | 以下所有陈述均为真： | | 关键角色缺失、空缺，或临时或非正式地完成。 工作人员被分配安全职责，但缺乏足够的权限或资源来完成这些职责。 员工不确定自己对关键职能安全的责任。 | 支持您核心职能的网络和信息系统安全的关键角色和责任已被确定。这些设备会定期审查，以确保其适用性。 这些岗位由能力和知识丰富的员工承担，并被赋予时间、权力和资源来履行职责。 组织中谁对支持你基本职能的网络和安全和信息系统负有全面责任，这一点变得清晰。 |

A1.c 决策

你对网络和信息系统的安全负责，并适当有效地授权决策权。与关键职能运行相关的网络和信息系统风险，会在其他组织风险的背景下进行考虑。

| 未达成 | 已达成 | | — | — | | 以下至少有一个命题是正确的： | 以下所有陈述均为真： | | 本应相对简单的风险决策不断被上级提交，或者未被做出。 风险通常在地方层面非正式（或被忽视）解决，而更合适的是采用更正式的风险报告机制。 决策者不确定高层管理的风险偏好，或者只用“厌恶”或“谨慎”等模糊的术语来理解。 决策者无法为他们的风险管理决策提供合理性。 组织结构使风险决策在孤立环境中进行。（例如，工程部门和IT部门之间不谈风险。） 风险优先级过于模糊，无法做出有意义的区分。（例如，几乎所有风险都被评为“中等”或“琥珀”）。 | 高层管理能够掌握整个组织中关键风险决策的可视化。 风险管理决策者理解自己在高层管理设定的必要职能风险偏好背景下，做出有效且及时决策的责任。 风险管理决策会在必要时下放，并升级到整个组织，交给拥有所需技能、知识、工具和权威的人员。 风险管理决策会定期审查，以确保其持续相关性和有效性。 |

附加信息

NCSC指导

• 安全治理导论
• 董事会工具包
• 网络安全设计原则——建立背景

外部资源

1. ISO/IEC 27001
2. ISO/IEC 27002
3. ISO/IEC 27019
4. IEC 62443-2-1：2010
5. NIST标准800-53
6. NIST标准800-82

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