因泄露客户信息、违规提供投资建议 长江证券前员工收警示函

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2026年7月13日 15:00
上海

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2026年7月8日，据湖北证监局披露，长江证券股份有限公司咸宁淦河大道证券营业部前任职人员李相佳因存在多项违规行为，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公告显示，经查，李相佳在长江证券咸宁淦河大道证券营业部任职期间，主要存在两方面违规行为。一是向未签订证券投资顾问协议的个别客户提供投资建议，且相关投资建议缺乏合理依据;二是违规泄露个别客户交易信息给他人。

根据相关规定，湖北证监局决定对李相佳采取出具警示函的行政监管措施。监管部门要求李相佳应严格遵守法律法规，规范执业行为。

公开资料显示，长江证券成立于1991年，2007年在深交所主板上市，业务覆盖证券经纪、投资银行、资产管理、基金、期货、私募股权投资等，旗下拥有长江保荐、长江资管、长江资本、长江创新投资、长江期货、长证国际、长信基金等公司。

2025年是长江证券股权结构发生历史性变革的一年。随着湖北国资的全面入主，公司发展进入新阶段。去年8月，股权转让正式完成过户登记，湖北省国资委全资控股的长江产业集团取代湖北能源和三峡资本，以17.41%的持股比例成为公司第一大股东，与其一致行动人合计持股达28.22%。