文章总结： 该文档阐述了CAF目标D中的原则D1响应与恢复规划，旨在最大限度减少网络安全事件对关键功能的不利影响。核心内容包括建立基于风险评估的事件响应计划，明确治理框架与报告流程，并通过定期演练测试有效性。文档详细规定了响应能力建设、备份机制及外部支持要求，引用NIST和ISO等标准，确保组织具备遏制事件与恢复服务的能力。 综合评分： 90 文章分类： 应急响应,安全建设,安全运营,技术标准

CAF目标D——原则：D1响应与恢复规划

原创

铸盾安全 铸盾安全

河南等级保护测评

2026年2月28日 00:00 河南

具备能力以最大限度地减少网络安全事件对关键功能运行的不利影响，包括必要时恢复这些功能。

原则：D1响应与恢复规划

1. #

   已有明确且经过验证的事件管理流程，旨在确保在系统或服务发生故障时，关键功能的连续性。同时也采取了旨在遏制或限制妥协影响的缓解措施。

   阅读D1原则：响应与恢复计划

原则：D2 经验教训

1. #

   当事件发生时，会采取措施了解其原因，并确保采取补救措施以防止未来发生。

   阅读D2原则的经验教训

原则D1 响应与恢复计划

具备能力以最大限度地减少网络安全事件对关键功能运行的不利影响，包括必要时恢复这些功能。

原理

已有明确且经过验证的事件管理流程，旨在确保在系统或服务发生故障时，关键功能的连续性。同时也采取了旨在遏制或限制妥协影响的缓解措施。

描述

事故难免会发生。当这些问题发生时，组织应做好应对准备，并尽可能建立机制，以最大限度减少对核心职能的影响。

所需的具体机制应作为组织整体风险管理方法的一部分确定。例如，DDoS防护、受保护的电源、关键系统冗余、对数据或服务命令的速率限制访问、关键数据备份或手动故障转移流程等。

注意：一些与网络相关的法规（如NIS指令）对可能影响关键功能的网络安全事件设有强制报告要求。组织应确保了解适用于自身的任何强制性事故报告要求，并将其纳入事故管理规划中。

指导

《网络安全十大步骤：事件管理》有简明的指导，但组织应在适当时使用其他更详细的指导。以下参考了其他权威的指导文献。

准备——事件响应计划

除了满足网络安全十步的要求外，您还应确保组织的事件响应计划基于全面且全面的风险评估。响应计划应优先考虑关键功能以及确保其持续有效运作所需的资产和系统，如运营技术或关键数据集。

还应考虑任何入侵的业务连续性影响，且您的网络事件响应计划应与其他业务响应职能相衔接。你应组建一支能够实施该计划、具备适当技能、工具并深入组织其他环节（如安全监控和业务连续性）的网络响应团队。

实际上，事件响应功能应与安全监控功能互作。事件响应职能不必是专门的团队，有些成员可能担任非响应相关的角色。团队整体应具备IT安全、IT基础设施和业务管理、任何专业技术（如运营技术或数据中心）、事件报告要求及通信计划的知识。

你的计划应涵盖所有相关的潜在事件。它应当可审计并通过演练测试，涵盖各种事件场景，并涵盖所有可能构成事件及其严重程度的现实描述。你的测试场景应结合威胁情报、过往事件、演练以及安全能力（如安全监控和警报）在响应选项中的作用。您的情景还应考虑涉及供应商及更广泛供应链的事故，例如通过供应商关系或依赖供应商作为应对措施的一部分。

这些情景可能包括但不限于：

• 恶意软件感染
• 拒绝服务
• 黑客渗透
• 内部事件
• 无法查看网络或运行系统的状态
• 紧急补丁或杀毒签名推送
• 系统备份与恢复
• 正常作的确认

这些情景应纳入演练中，以测试你应对可能影响关键职能运作的事件的能力。这些演习应反映以往经验、红队/情景规划或威胁情报，并应大量依赖你的风险评估，考虑所有相关资产和漏洞，尤其是与关键职能相关的部分。

演习应记录经验教训，涵盖治理、角色与内部沟通、网络和安全监控数据质量、遏制与恢复策略，或与其有效性相关的其他因素。这应与经验教训活动相结合（参见D2原则：经验教训）。

您的计划应与其他系统管理和安全功能无缝衔接。应对计划的变更和改进应反映这些职能的变化，反之亦然，视情况而定。

计划应明确制定治理框架和角色，并制定向相关内部或外部利益相关者（如监管机构和主管部门）报告的程序。

你的计划还应列出全面的遏制、根除和恢复策略，明确其使用方式和时间。

贵组织应能够根据监管机构、主管部门或内部治理安排的任何标准或预期标准，描述自身的准备状态。

为了在需要时连贯地报告事件，您的计划应明确报告门槛（即哪些内容需要报告、哪些不需报告）、标准（即应报告的细节程度）以及应向哪些主管部门报告。

关于制定事件响应计划及其实施能力的更详细指导，可见NIST计算机安全事件处理指南、CREST出版物（见参考文献）或ISO/IEC 27035-1。

应对与遏制

贵组织的安全监控功能应能够提供足够详细的警报，使响应团队能够进行分流并确定最合适的响应，这可能是进一步调查、采取预定行动或不采取行动。计划未涵盖的事件应通过基于风险的决策来处理，考虑潜在中断、响应成本效益及证据保存需求等因素。

贵组织现有的韧性措施应支持事件响应（参见原则B5：韧性网络与系统）。

事故应根据相关报告门槛和标准向相关内部和外部主管部门报告。响应团队应能够根据潜在后果及对关键职能的不利影响，使用基于风险的方法优先处理事件。这些事件应被记录，包括提供的警报、传递的信息和做出的决策。

除了遵守强制报告要求外，组织应认真考虑自愿向NCSC报告网络安全事件，后者可能能够根据其他受害者的事件报告提供态势感知，以及应对和保护安全建议。也可向网络事件响应（CIR）公司寻求协助——详见CIR方案。

更多指导见NIST计算机安全事件处理指南，CREST计算机安全事件响应指南第5部分，或ISO/IEC 27035-1。

身体韧性

你应制定并维持一项策略，以确保在网络和信息系统发生物理故障时，关键服务的连续性。这可以通过为关键系统制定应急预案等措施实现，包括针对常见威胁的明确步骤和程序、激活触发条件以及恢复时间目标。

你还应考虑制定有文档的政策或程序，以应对重大灾难和能力恢复。这可能包括替代解决方案的规划，如移动设备、移动站点、故障切换站点等。

D1.a 应对计划

您拥有一份基于全面风险评估的最新事件响应计划，涵盖支持核心职能运行的网络和信息系统，并涵盖多种事件场景。

| 未达成 | 部分实现 | 已达成 | | — | — | — | | 以下至少有一项是真的： | 以下所有陈述均为真： | 以下所有陈述均为真： | | 你的事件响应计划没有文档。 您的事件响应计划中未包含组织确定的关键职能。 你的事件响应计划被相关人员理解得不够清楚。 | 您的事件响应计划涵盖了您的核心职能。 您的事件响应计划全面涵盖了仅关注已知且已知攻击可能影响的场景。 所有参与组织响应职能的员工都理解您的事件响应计划。 您的事件响应计划会被记录并与所有相关利益相关者共享。 | 您的事件响应计划基于对支持您核心职能的网络和信息系统安全风险的清晰理解。 您的事件响应计划全面（即涵盖事件的整个生命周期、角色和职责以及报告），涵盖已知攻击模式及可能出现的攻击可能带来的影响。 您的事件响应计划会被记录并与更广泛的组织业务计划、供应链响应计划以及对支持基础设施（如电力、制冷等）的依赖整合。 您的事件响应计划会被与关键职能运营相关的业务部门传达并理解。 |

D1.b 响应与恢复能力

您有能力制定事件响应计划，包括有效限制对关键职能运行的影响。在事件发生时，您可以及时获取信息，以作为应对决策的依据。

| 未达成 | 已达成 | | — | — | | 以下至少有一项是真的： | 以下所有陈述均为真： | | 在为实施应对计划提供合适的资源方面，安排不充分。 你的响应团队成员没有能力做出良好的应对决策并付诸实施。 缺乏足够的备份机制，无法在事故发生时继续执行你的核心职能。 | 您了解执行所需响应活动所需的资源，并已安排好这些资源。 您了解可能需要哪些信息来指导响应决策，并且已安排妥善提供这些信息。 你的响应团队成员具备决定限制伤害所需的应对措施所需的技能和知识，并拥有执行这些行动的权力。 关键角色被重复，运营交付知识与所有参与关键职能运营和恢复的人员共享。 备份机制可随时激活，以便在主网络和信息系统失效或无法使用时，继续运行您的基本功能，尽管可能仅限于较低级别。 在必要时，组织已安排外部支持（例如专业网络事件响应人员）来增强组织的事件响应能力。 |

D1.c 测试与锻炼

贵组织会开展演练，测试响应计划，利用过去影响您（及其他）组织的事件，以及基于威胁情报和风险评估的场景。

| 未达成 | 已达成 | | — | — | | 以下至少有一项是真的： | 以下所有陈述均为真： | | 演习只测试过程中的某个离散部分（例如备份是否有效），但不会考虑所有领域。 事件响应演习并非常规进行，也不是临时执行。 演习的成果不会被纳入组织的经验教训流程中。 练习并不能测试反应周期的所有环节。 | 演习场景基于您及其他组织经历的事件，或基于经验或威胁情报编写。 演习场景会被记录、定期审查和验证。 演习会定期进行，研究结果被记录下来，并根据所学经验教训完善事件响应计划和防护安全。 练习测试你与基本功能相关的反应周期所有环节（例如恢复正常功能水平）。 |

附加信息

NCSC指导

• 网络安全的10个步骤——事件管理
• 事件管理
• 英国网络事件的分类
• 网络演习创建的有效步骤
• 将员工福利置于事件响应的核心
• 网络事件响应保障计划

外部资源藏起来

• NPSA事件管理
• ISO/IEC 27035-1
• NIST SP 800-61 计算机安全事件处理指南
• CREST 网络安全事件响应指南
• CREST 网络安全事件响应成熟度评估【模型】
• CREST 网络安全事件响应供应商选择指南

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